2025-12-19 23:20:16
每經(jīng)AI快訊，12月19日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)青島大摩證券投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱大摩投資）處以300萬(wàn)元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)對(duì)4名相關(guān)責(zé)任人給予警告，并分別處以60萬(wàn)元、50萬(wàn)元、40萬(wàn)元、30萬(wàn)元的罰款。經(jīng)查，大摩投資未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料，向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件存在重大遺漏，相關(guān)違法行為情節(jié)嚴(yán)重。
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