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證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決查處證券投資咨詢機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為

證監(jiān)會(huì) 2019-01-11 20:27:50

證監(jiān)會(huì)：近期，針對部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)生的不當(dāng)營銷和違規(guī)經(jīng)營問題，證監(jiān)會(huì)加大執(zhí)法檢查力度，整肅行業(yè)紀(jì)律，集中查處了一批個(gè)案。2018年，對58家咨詢機(jī)構(gòu)或其分支機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，其中對35家采取責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施。對依法應(yīng)予以行政處罰的，已實(shí)施行政處罰或啟動(dòng)立案稽查程序。

責(zé)編 胡玲

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