每經(jīng)記者｜任飛    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

6月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布一則監(jiān)管措施通報，對駱駝股權(quán)投資基金管理（廣東）有限公司采取責(zé)令改正措施。

據(jù)了解，駱駝股權(quán)投資基金管理（廣東）有限公司是一家成立近10年的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案信息顯示，在其出資人當(dāng)中，萬金剛認(rèn)繳占比達(dá)到40%，為第二大出資人，也是知名戶外用品公司駱駝（中國）戶外用品有限公司的法定代表人。

根據(jù)監(jiān)管的調(diào)查，該基金公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，個別投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元；部分基金向投資人披露的年度及半年度報告存在錯誤；未完整保存部分基金交易費用相關(guān)證明資料等。廣東證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者在6月18日同基金公司方面取得聯(lián)系，公司方面表示，會按照證監(jiān)局的要求配合遞交相關(guān)材料，公司的投資經(jīng)營不受影響。

萬金剛參股私募涉及違規(guī)

中基協(xié)披露信息顯示，駱駝股權(quán)投資基金管理（廣東）有限公司成立于2017年8月25日，公司從事私募股權(quán)投資業(yè)務(wù)。該公司由廣東天星投資控股有限公司、廣州金盛敖股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、萬金剛出資。其中，萬金剛認(rèn)繳出資比例為40%，是公司的第二大出資人。

值得關(guān)注的是，萬金剛是知名戶外用品公司——駱駝（中國）戶外用品有限公司的法定代表人。

""圖片來源：中基協(xié)官網(wǎng)截圖

此次廣東證監(jiān)局關(guān)注到，駱駝股權(quán)投資基金管理（廣東）有限公司在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在一些問題，涉及投資者投資金額、向投資人披露定期報告存在錯誤、私募產(chǎn)品推介材料存在違規(guī)等問題。

具體來看，個別投資者投資于單只私募基金的金額低于100萬元；向投資者披露的廣東星光三號股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）2024年度報告及2025年半年報中，基金費用金額列示錯誤；廣東星石四號股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）推介材料中未完整披露私募基金交易結(jié)構(gòu)；未完整保存部分私募基金交易費用的相關(guān)證明資料。

上述情況違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，已被廣東證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。這也是該基金管理人過往少有的違規(guī)被查事件。

根據(jù)中基協(xié)披露信息，該機(jī)構(gòu)不存在機(jī)構(gòu)誠信違規(guī)，僅存在長期處于清算狀態(tài)的基金，但對于私募股權(quán)投資基金來說，受限投資項目退出難、LP與GP間退出及兌現(xiàn)意見分歧大等困擾，不少基金的清算周期長達(dá)兩年甚至更久，不算極端個案。

對于此次被監(jiān)管采取責(zé)令改正的措施，6月18日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者以投資者身份致電駱駝股權(quán)投資基金管理（廣東）有限公司，工作人員告訴記者，公司會根據(jù)相關(guān)規(guī)定，配合監(jiān)管對相關(guān)要求作出回應(yīng)，同時按期向廣東證監(jiān)局遞交相關(guān)材料以完成后續(xù)工作，公司的經(jīng)營和產(chǎn)品運(yùn)營不受影響。

參投企業(yè)多涉及科技行業(yè)

成立近十年以來，駱駝股權(quán)投資基金管理（廣東）有限公司旗下已有數(shù)十只基金。根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會的統(tǒng)計，暫行辦法實施后成立的基金有32只，其中4只基金已清算。

從基金公司對外投資的情況來看，參投企業(yè)涉及科技行業(yè)較多。不過，從間接持股的比例來看，都比較小。天眼查信息顯示，該公司對廣東省中科海鈉科技有限責(zé)任公司間接持股比例為0.0162%，對上海魯汶半導(dǎo)體科技有限公司的間接持股比例為0.0005%。

值得一提的是，該私募基金信息披露備份系統(tǒng)投資者查詢賬號開立率為99.08%，為業(yè)內(nèi)較高水準(zhǔn)，旗下基金除1只開立率為0外，其余都顯示為100%。投資者查詢賬號開立率100%，即代表該產(chǎn)品在冊投資人都開通了中基協(xié)信披查詢賬號，說明管理人在定向披露開戶環(huán)節(jié)履職合規(guī)、信披流程較規(guī)范，但不能等同于整體投研、風(fēng)控、業(yè)績、清算能力優(yōu)秀。

而從公司的高管信息來看，法定代表人、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等都有金融或產(chǎn)業(yè)工作的背景。以法定代表人、總經(jīng)理劉勇為例，劉勇此前曾在廣東省工商行政管理局、廣州友勤南方投資有限公司、北大資源湖南地產(chǎn)有限公司等公司出任要職；合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人劉露此前在中信銀行廣州分行、興業(yè)銀行廣州分行等機(jī)構(gòu)任職。

當(dāng)前，私募行業(yè)進(jìn)入常態(tài)化從嚴(yán)監(jiān)管，各地證監(jiān)局實施全覆蓋穿透核查，推行分級差異化監(jiān)管，打破了“資質(zhì)好、表面合規(guī)即無風(fēng)險”的固有認(rèn)知，對頭部、產(chǎn)業(yè)系私募同等嚴(yán)格核查。針對股權(quán)基金普遍存在的問題和頑疾，各地監(jiān)管也在持續(xù)通過監(jiān)管措施督促機(jī)構(gòu)補(bǔ)齊內(nèi)控漏洞，推動合規(guī)管理從表面開戶等形式工作，延伸至募投管退全流程，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，提升整體經(jīng)營規(guī)范度。

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