每經(jīng)編輯｜杜宇    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

開年以后的股市行情漲的讓人心喜，兩市成交金額也連續(xù)破萬億，不過值得注意的是，可喜的行情也可能招致場外配資的死灰復(fù)燃。

近日，多地監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，對場外配資和場外個股期權(quán)進(jìn)行警示。 

3月7日，廣東證監(jiān)局召集轄區(qū)相關(guān)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人座談，了解證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)所掌握的場外配資的模式、對象、趨勢等情況，并對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)防范場外配資風(fēng)險提出明確要求：

圖片來源：廣東證監(jiān)局

一是禁止與各類配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要高度重視場外配資可能帶來的市場風(fēng)險，牢牢樹立合規(guī)意識，禁止以任何形式與配資機(jī)構(gòu)合作開展業(yè)務(wù)。要完善賬戶管理制度，加強(qiáng)客戶身份識別和客戶回訪工作，嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理等要求。

二是加強(qiáng)異常交易監(jiān)控和技術(shù)系統(tǒng)安全防護(hù)。要提高事前、事中風(fēng)險管理能力，切實做好賬戶異常交易監(jiān)控，不得為從事場外配資活動的機(jī)構(gòu)或個人提供任何便利。

三是深入開展投資者宣傳教育等正面宣導(dǎo)工作。結(jié)合工作實際，認(rèn)真做好風(fēng)險提示工作，引導(dǎo)投資者理性投資，防范投資風(fēng)險，包括：利用官方網(wǎng)站、微信公眾號，或者通過電話、短信、QQ群等提示風(fēng)險，提醒投資者選擇合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，理性投資；利用營業(yè)場所跑馬燈、顯示屏、公告欄等戶外宣傳工具，滾動播放提示理性投資的標(biāo)語；關(guān)注互聯(lián)網(wǎng)中配資公司宣稱與本機(jī)構(gòu)合作等相關(guān)宣傳內(nèi)容，如發(fā)現(xiàn)宣傳不實的，及時主動辟謠。

值得注意的是，2月25日晚間，證監(jiān)會呼吁投資者理性投資，防范投資風(fēng)險，并要求各證券公司嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及融資融券客戶適當(dāng)性管理，加強(qiáng)異常交易監(jiān)控，認(rèn)真做好技術(shù)系，統(tǒng)安全，防護(hù)。

圖片來源：證監(jiān)會發(fā)布

除了廣東證監(jiān)局，北京證監(jiān)局也對場外個股期權(quán)業(yè)務(wù)提出風(fēng)險警示。2月25日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱，目前開展場外個股期權(quán)業(yè)務(wù)的正規(guī)機(jī)構(gòu)只有符合條件的證券公司以及期貨公司的風(fēng)險管理子公司，且自然人投資者不能參與上述機(jī)構(gòu)提供的場外期權(quán)業(yè)務(wù)。因此，市場上的一些機(jī)構(gòu)便自行開設(shè)互聯(lián)網(wǎng)場外期權(quán)平臺，面向自然人投資者開展此項業(yè)務(wù)（也有機(jī)構(gòu)以遠(yuǎn)期策略等名義開展該業(yè)務(wù)），并對外自稱為合法的場外期權(quán)平臺。此類機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)推廣、電話營銷等方式，以風(fēng)險有限、收益無限、高杠桿為噱頭，以免費(fèi)推薦股票、保證收益等為手段，隱瞞風(fēng)險甚至進(jìn)行欺詐，吸引個人投資者參與。

圖片來源：北京證監(jiān)局

北京證監(jiān)局為此提醒投資者，這些開展場外個股期權(quán)業(yè)務(wù)的非正規(guī)平臺不具備相應(yīng)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)，不受監(jiān)管部門的監(jiān)管，資金也不受監(jiān)控，有些平臺還可能涉嫌詐騙。一旦發(fā)生糾紛，無論投資者還是監(jiān)管部門往往都無法聯(lián)系到公司，投資者的權(quán)益無法得到保障。請投資者高度警惕，不輕信、不參與，以免上當(dāng)受騙。如發(fā)生相關(guān)糾紛，建議及時向公安機(jī)關(guān)報案。