每經(jīng)記者｜蔡鼎    每經(jīng)編輯｜黃博文    

6月9日晚間，蘇大維格（SZ300331，股價56.55元，市值146.84億元）公告稱，公司控股股東、實控人陳林森及5%以上股東虞樟星與寧波和德投資管理有限公司（以下簡稱“和德投資”，代表“和德商學薈增長私募證券投資基金”）于當日簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，擬合計轉(zhuǎn)讓公司約1298.48萬股（占總股本5%）無限售條件股份，轉(zhuǎn)讓價格為41.84元/股，總價款約5.43億元。

據(jù)公告，本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份事項不觸及要約收購，不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，不會導致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化，不會對公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，但尚需深交所合規(guī)性確認，能否最終完成實施尚存在不確定性。

較6月9日收盤價折價超26%

公告顯示，陳林森及5%以上股東虞樟星擬合計轉(zhuǎn)讓約1298.48萬股無限售條件股份。其中，陳林森擬轉(zhuǎn)讓1191.48萬股（占總股本4.59%），虞樟星轉(zhuǎn)讓107萬股（占總股本0.41%）。本次權(quán)益變動后，陳林森持股比例降至13.77%，虞樟星降至4.97%，將不再是公司持股5%以上的股東，和德商學薈增長私募證券投資基金持股5%。

據(jù)公告，陳林森及虞樟星的轉(zhuǎn)讓價格為41.84元/股。該定價參考了協(xié)議簽署前一交易日（2026年6月8日）收盤價52.3元，作價為參考收盤價的80%。

然而，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，6月9日，蘇大維格股票高開高走，截至當日收盤，公司股票上漲8.13%，價格達到56.55元/股。

因此，如按照協(xié)議簽署日（6月9日）的收盤價56.55元/股來計算，陳林森及虞樟星的轉(zhuǎn)讓價折價約26.01%。

對于本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓的背景和目的，蘇大維格稱，轉(zhuǎn)讓方是基于自身投資計劃或資金需求擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式減持公司股份，同時引入認可公司內(nèi)在價值及未來發(fā)展前景、對公司長期發(fā)展看好的投資者。此外，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的實施，有助于后續(xù)借助部分股東的產(chǎn)業(yè)資源，優(yōu)化并提升公司產(chǎn)業(yè)布局，推動公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

蘇大維格還補充稱，和德投資及其關(guān)聯(lián)方長期看好公司發(fā)展，多次參與公司投融資活動，本次受讓股份后，將進一步發(fā)揮和德投資在資本市場的專業(yè)管理能力，增強公司與長期投資人的良性互動，共同推動公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。

和德投資及其關(guān)聯(lián)方“多次參與公司投融資活動”

在本次交易中，對于約5.43億元的總價款，協(xié)議約定了三期支付進度：在協(xié)議轉(zhuǎn)讓公告披露的10個交易日內(nèi)，受讓方向轉(zhuǎn)讓方支付人民幣500萬元作為訂金；在取得深交所合規(guī)審核通過并取得確認意見書之日起20個交易日內(nèi)，受讓方需支付至轉(zhuǎn)讓款總額的50%（含已付訂金），即約2.72億元；在完成過戶登記手續(xù)并取得證券過戶登記確認書之日起10個交易日內(nèi)，受讓方需同步支付剩余的50%尾款，即約2.72億元。

公告顯示，和德投資成立于2017年11月2日，注冊資本1000萬元人民幣，企業(yè)類型為有限責任公司（自然人獨資），其產(chǎn)品名稱為和德商學薈增長私募證券投資基金，備案時間為2021年11月16日。

記者注意到，蘇大維格在公告中提及，和德投資及其關(guān)聯(lián)方“多次參與公司投融資活動”。

事實上，和德投資與蘇大維格管理層的淵源可以追溯至幾年前。公開資料顯示，早在2022年5月，蘇大維格實際控制人陳林森及部分董事、高級管理人員曾拋出一份增持計劃。而最終在2022年11月完成該次增持時，上述高管團隊正是通過和德投資作為基金管理人的“和德創(chuàng)信私募證券投資基金”在二級市場完成了集中競價買入，累計耗資約2658.03萬元，增持約154.23萬股。

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