每經(jīng)AI快訊，北京證監(jiān)局12月5日發(fā)布關(guān)于對(duì)冠通期貨股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下違規(guī)事項(xiàng)：一、交易對(duì)手盡職調(diào)查不到位、未持續(xù)關(guān)注交易對(duì)手的資信狀況，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十一條第二款的規(guī)定。二、投資經(jīng)理與交易執(zhí)行崗的崗位隔離不到位，個(gè)別投資經(jīng)理直接參與債券交易詢(xún)價(jià)工作，違反了《私募資管辦法》第六十八條第一款的規(guī)定。三、債券交易偏離度監(jiān)控不到位、債券交易未準(zhǔn)確識(shí)別交易對(duì)手，反映出公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《私募資管辦法》第五條、第五十九條第二款的規(guī)定。北京證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。