每經(jīng)記者｜任飛    每經(jīng)編輯｜趙云    

10月9日，廣東證監(jiān)局通報(bào)了節(jié)后首份行政監(jiān)管文件。

據(jù)調(diào)查，華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理（橫琴）有限公司缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、從業(yè)人員等條件，不符合法定要求。

華聯(lián)匯垠是2016年6月成立的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，時(shí)至今日，全職從業(yè)人員已少于5人，此外，該機(jī)構(gòu)存在高管人員無(wú)證券投資基金從業(yè)資格的情形，且存在逾期未清算基金。

機(jī)構(gòu)已不符合法定要求條件，被降為觀察會(huì)員

10月9日，廣東證監(jiān)局通報(bào)了一起處罰案例，對(duì)華聯(lián)匯垠股權(quán)投資基金管理（橫琴）有限公司采取出具警示函措施的決定，與此前機(jī)構(gòu)內(nèi)控不嚴(yán)、信披不合規(guī)等常見(jiàn)類型不同，該機(jī)構(gòu)已出現(xiàn)不符合法定要求的成立條件。

根據(jù)監(jiān)管披露的警示函說(shuō)明，華聯(lián)匯垠缺乏開展私募投資基金業(yè)務(wù)必要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、從業(yè)人員等條件，不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中相關(guān)條款規(guī)定。另?yè)?jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的披露，華聯(lián)匯垠已變?yōu)橛^察會(huì)員級(jí)別。

據(jù)悉，協(xié)會(huì)的會(huì)員可以分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員和觀察會(huì)員，其中，觀察會(huì)員包括不符合普通會(huì)員條件的其他私募基金管理人。根據(jù)協(xié)會(huì)此前備注的信息顯示，華聯(lián)匯垠在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理人平臺(tái)中注冊(cè)的全職員工數(shù)量少于5人。

此外，由于機(jī)構(gòu)信息報(bào)送異常，協(xié)會(huì)對(duì)華聯(lián)匯垠進(jìn)行了機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息提示，涉及未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)相關(guān)信息更新事宜）；未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上（私募基金信息披露備份系統(tǒng)相關(guān)信息披露報(bào)告?zhèn)浞菔乱耍?/p>

華聯(lián)匯垠成立于2016年6月1日，是一家私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，目前高管信息中僅顯示申軍一人，也是該機(jī)構(gòu)的法人、總經(jīng)理、信息填報(bào)負(fù)責(zé)人等。曾在德邦證券、交通銀行廣東省分行供職。

高管存在無(wú)證上崗情形，存在逾期未清算基金

除申軍以外，協(xié)會(huì)目前暫無(wú)備案其他高管人員信息，不過(guò)從過(guò)往的機(jī)構(gòu)提示信息來(lái)看，該基金管理人的高級(jí)管理人員或非證券類私募基金管理人的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人存在未取得基金從業(yè)資格的情形。

涉及高管無(wú)證上崗，或也對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行募投管退的各環(huán)節(jié)造成隱患，從已知的信息來(lái)看，華聯(lián)匯垠存在逾期未清算的基金。

除華聯(lián)匯垠穩(wěn)健8號(hào)私募投資基金、華聯(lián)匯垠穩(wěn)健6號(hào)私募投資基金外，其他在協(xié)會(huì)備案的基金已清算，但這兩只基金分別在2018年8月23日和2018年3月21日后沒(méi)有任何披露信息。

事實(shí)上，這也不是華聯(lián)匯垠首次被監(jiān)管處罰，早在2021年，廣東證監(jiān)局就對(duì)其采取責(zé)令改正措施，因發(fā)現(xiàn)該公司存在間接向投資者承諾保本保收益，定期向投資者支付固定收益；未按照《基金合同》風(fēng)險(xiǎn)揭示書的約定，向投資者披露運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易；在穩(wěn)健6號(hào)產(chǎn)品不定期開放募集期間，未向投資者揭示穩(wěn)健6號(hào)底層資產(chǎn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)等違規(guī)。

啟信寶信息查詢顯示，華聯(lián)匯垠對(duì)外投資多以參股其他股權(quán)投資基金為主，涉及廣州昇躍投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華聯(lián)嘉禾股權(quán)投資基金管理（橫琴）有限公司等十余家，其中多家已經(jīng)顯示為注銷企業(yè)。

直接投資的案例中，如天津天科中為科技發(fā)展有限公司，記載其投資數(shù)額達(dá)到2.7億元，投資比例達(dá)到87.1%。

今年以來(lái)，私募行業(yè)“扶優(yōu)限劣”整體呈現(xiàn)升級(jí)態(tài)勢(shì)，伴隨著備案新規(guī)等多項(xiàng)行業(yè)規(guī)則落地，私募行業(yè)健康平穩(wěn)發(fā)展的制度基礎(chǔ)獲得進(jìn)一步夯實(shí)。與此同時(shí)，行業(yè)清理步伐也在加快。

截至9月28日，年內(nèi)已有2344家私募機(jī)構(gòu)完成注銷，其中包括1586家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，685家私募證券投資基金，其他私募投資基金72家，還有1家機(jī)構(gòu)未填報(bào)管理人類型。其中，由中基協(xié)注銷的私募機(jī)構(gòu)共有1823家，占比約為78%。